中金因思尔芯案被“没一罚三”,年内超30家券商收投行业务罚单
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投行收入、合规双双面临挑战
时隔一个月,针对中金公司涉思尔芯IPO欺诈发行案的立案调查有了结果。
中金公司近日发布公告称,该公司收到证监会《行政处罚事先告知书》,因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(下称“思尔芯”)IPO保荐业务未勤勉尽责,证监会拟对该公司责令改正,给予警告,罚没800万元。同时,对该项目直接负责的两名保代给予警告,并分别处以150万元罚款。
未分类 2024-10-28 5 0